近日，證監(jiān)會(huì)正式印發(fā)《中國(guó)證監(jiān)會(huì)監(jiān)管科技總體建設(shè)方案》（以下簡(jiǎn)稱《總體建設(shè)方案》），標(biāo)志著證監(jiān)會(huì)完成了監(jiān)管科技建設(shè)工作的頂層設(shè)計(jì)，并進(jìn)入了全面實(shí)施階段。
《總體建設(shè)方案》詳細(xì)分析了證監(jiān)會(huì)監(jiān)管信息化現(xiàn)狀、存在的問(wèn)題以及面臨挑戰(zhàn)，提出了監(jiān)管科技建設(shè)的意義、原則和目標(biāo)，明確了監(jiān)管科技1.0、2.0、3.0各類信息化建設(shè)工作需求和工作內(nèi)容。
證監(jiān)會(huì)監(jiān)管科技建設(shè)遵循“科技引領(lǐng)、需求驅(qū)動(dòng)；共建共享、多方協(xié)同；統(tǒng)籌規(guī)劃、持續(xù)推進(jìn)；提升能力、創(chuàng)新機(jī)制”的總體原則，立足于我國(guó)資本市場(chǎng)的實(shí)際情況，在加強(qiáng)電子化、網(wǎng)絡(luò)化監(jiān)管的基礎(chǔ)上，通過(guò)大數(shù)據(jù)、云計(jì)算、人工智能等科技手段，為證監(jiān)會(huì)提供全面、精準(zhǔn)的數(shù)據(jù)和分析服務(wù)，著力實(shí)現(xiàn)三個(gè)目標(biāo)。一是完善各類基礎(chǔ)設(shè)施及中央監(jiān)管信息平臺(tái)建設(shè)，實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)流程的互聯(lián)互通和數(shù)據(jù)的全面共享，形成對(duì)監(jiān)管工作全面、全流程的支持。二是積極應(yīng)用大數(shù)據(jù)、云計(jì)算等科技手段進(jìn)行實(shí)時(shí)數(shù)據(jù)采集、實(shí)時(shí)數(shù)據(jù)計(jì)算、實(shí)時(shí)數(shù)據(jù)分析，實(shí)現(xiàn)對(duì)市場(chǎng)運(yùn)行狀態(tài)的實(shí)時(shí)監(jiān)測(cè)，強(qiáng)化市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)測(cè)和異常交易行為的識(shí)別能力，及早發(fā)現(xiàn)、及時(shí)處置各類證券期貨違法違規(guī)行為。三是探索運(yùn)用人工智能技術(shù)，包括機(jī)器學(xué)習(xí)、數(shù)據(jù)挖掘等手段為監(jiān)管提供智能化應(yīng)用和服務(wù)，優(yōu)化事前審核、事中監(jiān)測(cè)、事后稽查處罰等各類監(jiān)管工作模式，提高主動(dòng)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題能力和監(jiān)管智能化水平，促進(jìn)監(jiān)管模式創(chuàng)新。
監(jiān)管科技1.0的工作內(nèi)容主要是通過(guò)采購(gòu)或研制成熟高效的軟硬件工具或設(shè)施，滿足會(huì)內(nèi)部門和派出機(jī)構(gòu)基本辦公和特定工作的信息化需求，提升監(jiān)管工作的數(shù)字化、電子化、自動(dòng)化、標(biāo)準(zhǔn)化程度。
監(jiān)管科技2.0的工作內(nèi)容主要是通過(guò)不斷豐富、完善中央監(jiān)管信息平臺(tái)功能，優(yōu)化業(yè)務(wù)系統(tǒng)建設(shè)，實(shí)現(xiàn)跨部門監(jiān)管業(yè)務(wù)的全流程在線運(yùn)轉(zhuǎn)，為大數(shù)據(jù)、云計(jì)算、人工智能等技術(shù)在監(jiān)管科技3.0階段的應(yīng)用打下良好的基礎(chǔ)。
監(jiān)管科技3.0的工作核心是建設(shè)一個(gè)運(yùn)轉(zhuǎn)高效的監(jiān)管大數(shù)據(jù)平臺(tái)，綜合運(yùn)用電子預(yù)警、統(tǒng)計(jì)分析、數(shù)據(jù)挖掘等數(shù)據(jù)分析技術(shù)，圍繞資本市場(chǎng)的主要生產(chǎn)和業(yè)務(wù)活動(dòng)，進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控和歷史分析調(diào)查，輔助監(jiān)管人員對(duì)市場(chǎng)主體進(jìn)行全景式分析、實(shí)時(shí)對(duì)市場(chǎng)總體情況進(jìn)行監(jiān)控監(jiān)測(cè)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)涉嫌內(nèi)幕交易、市場(chǎng)操縱等違法違規(guī)行為，履行監(jiān)管職責(zé)，維護(hù)市場(chǎng)交易秩序。
《總體建設(shè)方案》中明確了五大基礎(chǔ)數(shù)據(jù)分析能力、七大類32個(gè)監(jiān)管業(yè)務(wù)分析場(chǎng)景，提出了大數(shù)據(jù)分析中心建設(shè)原則、數(shù)據(jù)資源管理工作思路和監(jiān)管科技運(yùn)行管理“十二大機(jī)制”。
證監(jiān)會(huì)監(jiān)管科技建設(shè)將進(jìn)一步推進(jìn)證監(jiān)會(huì)信息系統(tǒng)的資源與數(shù)據(jù)整合，充分發(fā)揮科技在監(jiān)管工作中的作用，有效提升資本市場(chǎng)監(jiān)管效能，防范系統(tǒng)性金融風(fēng)險(xiǎn)，切實(shí)保護(hù)投資者合法權(quán)益。