在過(guò)去兩年來(lái)，證監(jiān)會(huì)查處了一批重大案件，一時(shí)間“大數(shù)據(jù)監(jiān)管”成為資本市場(chǎng)的熱門話題。
正在大連舉行的“中國(guó)及全球衍生品市場(chǎng)發(fā)展論壇”上，中國(guó)證監(jiān)會(huì)信息中心主任張野介紹了“監(jiān)管科技3.0”的內(nèi)容，引起了大家的關(guān)注。
“證監(jiān)會(huì)監(jiān)管科技3.0的核心就是要建設(shè)一個(gè)運(yùn)轉(zhuǎn)高效的監(jiān)管大數(shù)據(jù)平臺(tái)，綜合運(yùn)用電子預(yù)警、統(tǒng)計(jì)分析、數(shù)據(jù)挖掘等技術(shù)，圍繞資本市場(chǎng)主要生產(chǎn)和業(yè)務(wù)活動(dòng)，進(jìn)行全方位監(jiān)控和歷史數(shù)據(jù)分析，輔助監(jiān)管人員及時(shí)發(fā)現(xiàn)市場(chǎng)主體涉嫌內(nèi)幕交易、市場(chǎng)操縱等違法違規(guī)行為。”張野說(shuō)。
張野介紹，僅2018年上半年，全球以金融科技、監(jiān)管科技相關(guān)企業(yè)為目標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn)投資基金規(guī)模就已超過(guò)200億美元，預(yù)計(jì)2018年全年將超過(guò)1476億美元，較2017年同比增長(zhǎng)超過(guò)20%，并且投資的深度和廣度仍在不斷拓展。
據(jù)了解，多國(guó)政府及監(jiān)管機(jī)構(gòu)也結(jié)合本國(guó)金融科技、監(jiān)管科技的發(fā)展特點(diǎn)，積極出臺(tái)了相關(guān)政策和條例，為金融科技、監(jiān)管科技的發(fā)展保駕護(hù)航。
證監(jiān)會(huì)于2017年啟動(dòng)了監(jiān)管科技3.0的相關(guān)工作，利用金融科技、監(jiān)管科技，完善和提升監(jiān)管手段。2018年8月，證監(jiān)會(huì)發(fā)布《中國(guó)證監(jiān)會(huì)監(jiān)管科技總體建設(shè)方案》，標(biāo)志著證監(jiān)會(huì)已完成監(jiān)管科技建設(shè)工作的頂層設(shè)計(jì)，并進(jìn)入了全面實(shí)施階段。
張野透露，監(jiān)管科技3.0的整體實(shí)施方案中，明確了7個(gè)重要分析方向，也就是行政許可內(nèi)的輔助分析、公司信息披露違規(guī)及財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)分析、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)違規(guī)行為及財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)分析、證券期貨服務(wù)機(jī)構(gòu)盡職行為分析、市場(chǎng)運(yùn)行分析、違法交易行為分析、非法證券期貨行為分析。“在這7個(gè)研究方向之下又設(shè)定32個(gè)應(yīng)用場(chǎng)景，同時(shí)確定要建設(shè)關(guān)聯(lián)賬戶分析、財(cái)務(wù)報(bào)表分析、實(shí)體畫像、交易異常檢測(cè)、輿情分析、金融文檔分析等6大基礎(chǔ)分析能力。”
“目前6大基礎(chǔ)分析能力工程方法已經(jīng)制定完畢，下一步我們會(huì)把這些工程方法具體應(yīng)用到上述7個(gè)方向及32個(gè)應(yīng)用場(chǎng)景中去。使這些工程方法能夠真正落地實(shí)施。”張野說(shuō)。
“未來(lái)，金融科技和監(jiān)管科技的發(fā)展還需特別注意在發(fā)展過(guò)程中面臨的潛在風(fēng)險(xiǎn)挑戰(zhàn)，進(jìn)一步優(yōu)化業(yè)務(wù)流程與市場(chǎng)服務(wù)能力，更好助力市場(chǎng)創(chuàng)新。”張野表示。
