本文來自江西省市場(chǎng)監(jiān)督管理局。
為精準(zhǔn)助力推進(jìn)江西省數(shù)字經(jīng)濟(jì)做優(yōu)做強(qiáng)“一號(hào)發(fā)展工程”，建立健全數(shù)字經(jīng)濟(jì)公平競(jìng)爭(zhēng)監(jiān)管制度，引導(dǎo)數(shù)字經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域經(jīng)營(yíng)者增強(qiáng)反壟斷合規(guī)意識(shí)，提升反壟斷合規(guī)管理水平，近日，江西省市場(chǎng)監(jiān)管局制定發(fā)布了《數(shù)字經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域反壟斷合規(guī)指引》（以下簡(jiǎn)稱《指引》）。
《指引》分為五個(gè)部分：
總則部分主要包括《指引》制定的目的和依據(jù)、適用范圍、基本概念等內(nèi)容；
合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別部分從壟斷協(xié)議、濫用市場(chǎng)支配地位、經(jīng)營(yíng)者集中三個(gè)方面，結(jié)合數(shù)字經(jīng)濟(jì)特性和應(yīng)用場(chǎng)景，分級(jí)描述了數(shù)字經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的違法行為以及具有數(shù)字經(jīng)濟(jì)特性的高風(fēng)險(xiǎn)行為；
合規(guī)重點(diǎn)事項(xiàng)部分從承諾合規(guī)、配合調(diào)查、提出與撤回承諾、積極舉證、豁免和適用除外、申請(qǐng)適用簡(jiǎn)易程序、投訴和舉報(bào)等七個(gè)方面，梳理了數(shù)字經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的經(jīng)營(yíng)者合規(guī)重點(diǎn)事項(xiàng)；
合規(guī)制度建設(shè)部分規(guī)定了倡導(dǎo)合規(guī)文化、引導(dǎo)行業(yè)合規(guī)、建立合規(guī)制度、開展合規(guī)培訓(xùn)、評(píng)估合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、尋求合規(guī)咨詢與指導(dǎo)、處置合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)和合規(guī)數(shù)字管理等相關(guān)內(nèi)容；
附則部分對(duì)《指引》的效力、解釋和施行日期進(jìn)行說明。
《指引》具有三個(gè)鮮明特點(diǎn)：
1
對(duì)接新《反壟斷法》，凸顯數(shù)字經(jīng)濟(jì)特性，突出系統(tǒng)性。
《指引》堅(jiān)持系統(tǒng)觀念，在深入把握數(shù)字經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域發(fā)展和反壟斷監(jiān)管雙重規(guī)律框架下，從倡導(dǎo)經(jīng)營(yíng)者主體責(zé)任、提示經(jīng)營(yíng)者反壟斷合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、明確經(jīng)營(yíng)者反壟斷合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別路徑、厘清合規(guī)重點(diǎn)事項(xiàng)、倡導(dǎo)建立健全合規(guī)管理制度等多個(gè)層面，為數(shù)字經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域經(jīng)營(yíng)者全視野謀劃、全周期實(shí)施、整體性推進(jìn)反壟斷合規(guī)經(jīng)營(yíng)提供較為具體明確的提示指導(dǎo)，力求為經(jīng)營(yíng)者投資興業(yè)、規(guī)范健康發(fā)展?fàn)I造公平、透明、可預(yù)期的良好競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)環(huán)境。
2
深入合規(guī)場(chǎng)景解讀，貼近合規(guī)管理應(yīng)用，突出操作性。
《指引》堅(jiān)持一切從數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展規(guī)律和運(yùn)行實(shí)際出發(fā)，著眼解決新形勢(shì)下數(shù)字經(jīng)濟(jì)合規(guī)經(jīng)營(yíng)的實(shí)際問題，系統(tǒng)梳理數(shù)字經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域反壟斷合規(guī)的新情況、新問題和新難點(diǎn)，針對(duì)不同數(shù)字經(jīng)濟(jì)場(chǎng)景下經(jīng)營(yíng)者合規(guī)事項(xiàng)和風(fēng)險(xiǎn)等現(xiàn)實(shí)場(chǎng)景，大膽探索分類分級(jí)的提示和引導(dǎo)方式，通過分層次、場(chǎng)景化、前瞻性的合規(guī)事項(xiàng)和風(fēng)險(xiǎn)等清單化的列舉和描述，體現(xiàn)了較強(qiáng)的實(shí)踐應(yīng)用價(jià)值。
3
強(qiáng)化經(jīng)營(yíng)合規(guī)意識(shí)，注重監(jiān)管關(guān)口前移，突出指導(dǎo)性。
《指引》較為詳實(shí)地闡明厘清了數(shù)字經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域經(jīng)營(yíng)者可為邊界和競(jìng)爭(zhēng)行為底線，不僅為經(jīng)營(yíng)者依法合規(guī)開展生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、選擇從正確“賽道”創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)、保持健康可持續(xù)發(fā)展提供了相對(duì)精細(xì)的釋明和指導(dǎo)，而且為營(yíng)造全省數(shù)字經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域公平競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)環(huán)境提供了有力支撐。
江西省數(shù)字經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域反壟斷合規(guī)指引
第一章總則
第一條目的和依據(jù)
為認(rèn)真貫徹落實(shí)黨中央、國(guó)務(wù)院關(guān)于強(qiáng)化反壟斷深入推進(jìn)公平競(jìng)爭(zhēng)政策實(shí)施的決策部署，精準(zhǔn)助力推進(jìn)我省數(shù)字經(jīng)濟(jì)做優(yōu)做強(qiáng)“一號(hào)發(fā)展工程”，引導(dǎo)數(shù)字經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的經(jīng)營(yíng)者增強(qiáng)反壟斷合規(guī)意識(shí)，建立反壟斷合規(guī)管理制度，防范反壟斷合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，培育公平競(jìng)爭(zhēng)的合規(guī)文化，促進(jìn)全省數(shù)字經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量跨越式發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國(guó)反壟斷法》（以下簡(jiǎn)稱《反壟斷法》）《中共江西省委江西省人民政府關(guān)于深入推進(jìn)數(shù)字經(jīng)濟(jì)做優(yōu)做強(qiáng)“一號(hào)發(fā)展工程”的意見》等法律法規(guī)與文件精神，結(jié)合本省實(shí)際，制定本指引。
第二條適用范圍
本指引適用于本省行政區(qū)域內(nèi)的數(shù)字經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的經(jīng)營(yíng)者。在本省行政區(qū)域內(nèi)從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)但注冊(cè)地在其他?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）的數(shù)字經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的經(jīng)營(yíng)者，可參照本指引制定反壟斷合規(guī)制度，預(yù)防反壟斷法律風(fēng)險(xiǎn)。
第三條基本概念
本指引所稱數(shù)字經(jīng)濟(jì)，是指以數(shù)據(jù)資源作為關(guān)鍵生產(chǎn)要素、以現(xiàn)代信息網(wǎng)絡(luò)作為重要載體、以信息通信技術(shù)的有效使用作為效率提升和結(jié)構(gòu)優(yōu)化的重要推動(dòng)力的一系列經(jīng)濟(jì)活動(dòng)。
本指引所稱數(shù)字經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的經(jīng)營(yíng)者，是指在數(shù)字經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域內(nèi)從事生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的自然人、法人和非法人組織。
本指引所稱互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)，是指通過網(wǎng)絡(luò)信息技術(shù)，使相互依賴的雙邊或者多邊主體在特定載體提供的規(guī)則下交互，以此共同創(chuàng)造價(jià)值的商業(yè)組織形態(tài)。
本指引所稱合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，是指數(shù)字經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的經(jīng)營(yíng)者及其員工因反壟斷不合規(guī)行為，引發(fā)法律責(zé)任、造成經(jīng)濟(jì)或者聲譽(yù)損失以及其他負(fù)面影響的可能性。
本指引所稱反壟斷合規(guī)，是指數(shù)字經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的經(jīng)營(yíng)者及其員工的經(jīng)營(yíng)管理行為符合《反壟斷法》等法律、法規(guī)、規(guī)章及其他規(guī)范性文件（以下統(tǒng)稱反壟斷法相關(guān)規(guī)定）的要求。
本指引所稱合規(guī)管理，是指以預(yù)防和降低反壟斷合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)為目的，以數(shù)字經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的經(jīng)營(yíng)者及其員工經(jīng)營(yíng)管理行為為對(duì)象，開展包括制度制定、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)處置、合規(guī)培訓(xùn)等管理活動(dòng)。
第二章達(dá)成、實(shí)施壟斷協(xié)議風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別
第四條禁止達(dá)成、實(shí)施壟斷協(xié)議
數(shù)字經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的經(jīng)營(yíng)者不得與其他經(jīng)營(yíng)者達(dá)成、實(shí)施或者組織其他經(jīng)營(yíng)者達(dá)成、實(shí)施《反壟斷法》第十七條和第十八條禁止的壟斷協(xié)議。
數(shù)字經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的經(jīng)營(yíng)者達(dá)成壟斷協(xié)議，可以是書面、口頭等形式的協(xié)議、決定，也可以是雖未明確訂立協(xié)議或者決定，但利用數(shù)據(jù)、算法、技術(shù)、資本優(yōu)勢(shì)以及平臺(tái)規(guī)則等方式，進(jìn)行意思聯(lián)絡(luò)、交換敏感信息、協(xié)調(diào)一致等協(xié)同行為。
數(shù)字經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的經(jīng)營(yíng)者因行政機(jī)關(guān)或者法律、法規(guī)授權(quán)的具有管理公共事務(wù)職能的組織濫用行政權(quán)力而達(dá)成壟斷協(xié)議的，仍應(yīng)承擔(dān)法律責(zé)任。
第五條具有數(shù)字經(jīng)濟(jì)特性的違法橫向壟斷協(xié)議主要包括：
（一）互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)、工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)、云計(jì)算、區(qū)塊鏈、元宇宙等領(lǐng)域的經(jīng)營(yíng)者約定采用據(jù)以計(jì)算價(jià)格的標(biāo)準(zhǔn)公式或算法，固定價(jià)格水平、價(jià)格變動(dòng)幅度、利潤(rùn)水平或者折扣、手續(xù)費(fèi)等費(fèi)用，或者限制參與協(xié)議的經(jīng)營(yíng)者自主定價(jià)權(quán)；
（二）芯片、智能終端、智能網(wǎng)聯(lián)汽車、電子元器件等領(lǐng)域的經(jīng)營(yíng)者以限制產(chǎn)量或特定類型商品的生產(chǎn)數(shù)量或者銷售數(shù)量等方式限制產(chǎn)（銷）量；
（三）芯片、智能網(wǎng)聯(lián)汽車、智慧交通、智慧城市等領(lǐng)域的經(jīng)營(yíng)者劃分銷售地域、銷售對(duì)象、市場(chǎng)份額、原材料市場(chǎng)的采購；
（四）5G、虛擬現(xiàn)實(shí)和增強(qiáng)現(xiàn)實(shí)（VR/AR）、人工智能等領(lǐng)域的經(jīng)營(yíng)者限制購買新技術(shù)、新設(shè)備或者限制開發(fā)新技術(shù)、新產(chǎn)品方式；
（五）大數(shù)據(jù)、云計(jì)算、區(qū)塊鏈等領(lǐng)域的經(jīng)營(yíng)者聯(lián)合抵制與特定經(jīng)營(yíng)者進(jìn)行交易；
（六）5G、人工智能、智能網(wǎng)聯(lián)汽車等領(lǐng)域的行業(yè)協(xié)會(huì)組織達(dá)成的涉及統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)和定價(jià)、劃分市場(chǎng)、共同抵制、拒絕交易的規(guī)則、規(guī)定、建議或者決議。
第六條具有數(shù)字經(jīng)濟(jì)特性的違法縱向壟斷協(xié)議主要包括：
（一）芯片、智能終端、電子元器件、數(shù)字藏品等領(lǐng)域的經(jīng)營(yíng)者固定向第三人轉(zhuǎn)售商品的價(jià)格，且經(jīng)營(yíng)者不能夠證明該行為不具有排除、限制競(jìng)爭(zhēng)效果；
（二）芯片、智能終端、電子元器件、數(shù)字藏品等領(lǐng)域的經(jīng)營(yíng)者限定向第三人轉(zhuǎn)售商品的最低價(jià)格，且經(jīng)營(yíng)者不能夠證明該行為不具有排除、限制競(jìng)爭(zhēng)效果。
第七條具有數(shù)字經(jīng)濟(jì)特性的高風(fēng)險(xiǎn)壟斷協(xié)議主要包括：
（一）互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)、工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)、云計(jì)算、區(qū)塊鏈、元宇宙、數(shù)字文創(chuàng)、智慧交通、智慧醫(yī)療等領(lǐng)域的經(jīng)營(yíng)者固定或者變更個(gè)人信息保護(hù)水平、數(shù)字廣告投放數(shù)量等；
（二）互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)、工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)、智能終端、智能網(wǎng)聯(lián)汽車、大數(shù)據(jù)、云計(jì)算、區(qū)塊鏈、元宇宙等領(lǐng)域的經(jīng)營(yíng)者與有競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的經(jīng)營(yíng)者交換價(jià)格、數(shù)量、客戶清單、生產(chǎn)成本、銷售額、營(yíng)業(yè)收入、產(chǎn)能、技術(shù)、研發(fā)計(jì)劃及成果等敏感信息；
（三）互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)、工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)等領(lǐng)域的經(jīng)營(yíng)者組織或者協(xié)調(diào)平臺(tái)內(nèi)的經(jīng)營(yíng)者達(dá)成或者實(shí)施《反壟斷法》禁止的壟斷協(xié)議；
（四）互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)、工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)、智能終端、智能網(wǎng)聯(lián)汽車、大數(shù)據(jù)、云計(jì)算、區(qū)塊鏈、元宇宙等領(lǐng)域的經(jīng)營(yíng)者要求交易對(duì)象在商品或者服務(wù)價(jià)格、數(shù)量等方面提供等于或者優(yōu)于給予其他經(jīng)營(yíng)者的交易條件的最惠國(guó)待遇；
（五）互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)、工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)、智能終端、智能網(wǎng)聯(lián)汽車、大數(shù)據(jù)、云計(jì)算、區(qū)塊鏈、元宇宙等領(lǐng)域的經(jīng)營(yíng)者利用算法、區(qū)塊鏈技術(shù)、人工智能技術(shù)或者其他方式考核、監(jiān)督固定或者限定價(jià)格的協(xié)議執(zhí)行。
第三章濫用市場(chǎng)支配地位風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別
第八條禁止濫用市場(chǎng)支配地位
具有市場(chǎng)支配地位的數(shù)字經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的經(jīng)營(yíng)者不得從事《反壟斷法》第二十二條禁止的濫用市場(chǎng)支配地位的行為。
具有市場(chǎng)支配地位的數(shù)字經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的經(jīng)營(yíng)者不得利用數(shù)據(jù)、算法、技術(shù)、資本優(yōu)勢(shì)以及平臺(tái)規(guī)則等方式從事前款規(guī)定的濫用市場(chǎng)支配地位行為。
認(rèn)定數(shù)字經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的經(jīng)營(yíng)者是否具有市場(chǎng)支配地位、是否構(gòu)成濫用市場(chǎng)支配地位的行為，應(yīng)當(dāng)根據(jù)《反壟斷法》做出評(píng)估、判斷。
數(shù)字經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的經(jīng)營(yíng)者因行政機(jī)關(guān)和法律、法規(guī)授權(quán)的具有管理公共事務(wù)職能的組織濫用行政權(quán)力而實(shí)施濫用市場(chǎng)支配地位行為的，仍應(yīng)承擔(dān)法律責(zé)任。
第九條具有數(shù)字經(jīng)濟(jì)特性的高風(fēng)險(xiǎn)濫用市場(chǎng)支配地位行為主要包括：
（一）經(jīng)營(yíng)者利用數(shù)據(jù)、算法、技術(shù)、資本優(yōu)勢(shì)等方式以價(jià)格增長(zhǎng)幅度明顯高于成本增長(zhǎng)幅度的方式銷售商品或者提供服務(wù)；
（二）經(jīng)營(yíng)者利用數(shù)據(jù)、算法、技術(shù)、資本優(yōu)勢(shì)等方式以低于成本的價(jià)格銷售商品或者提供服務(wù)超出合理期限，排擠競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手搶占市場(chǎng)；
（三）控制數(shù)字經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的必要數(shù)據(jù)等生產(chǎn)要素、交易平臺(tái)等關(guān)鍵銷售和采購渠道的經(jīng)營(yíng)者，控制5G等標(biāo)準(zhǔn)必要專利的經(jīng)營(yíng)者，控制虛擬現(xiàn)實(shí)（VR）、增強(qiáng)現(xiàn)實(shí)（AR）、元宇宙技術(shù)版權(quán)等關(guān)鍵技術(shù)的經(jīng)營(yíng)者，通過拒絕開放數(shù)據(jù)、拒絕訪問、拒絕許可技術(shù)等方式拒絕與交易相對(duì)人以合理?xiàng)l件進(jìn)行交易；
（四）控制數(shù)字經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的必要數(shù)據(jù)等生產(chǎn)要素、交易平臺(tái)等關(guān)鍵銷售和采購渠道的經(jīng)營(yíng)者，控制5G等標(biāo)準(zhǔn)必要專利的經(jīng)營(yíng)者，控制虛擬現(xiàn)實(shí)（VR）、增強(qiáng)現(xiàn)實(shí)（AR）、元宇宙技術(shù)版權(quán)等關(guān)鍵技術(shù)的經(jīng)營(yíng)者，通過降低數(shù)據(jù)質(zhì)量、不予直鏈和技術(shù)障礙等方式設(shè)置限制性條件，使交易相對(duì)人難以與其進(jìn)行交易；
（五）互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)、工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)、元宇宙等領(lǐng)域的經(jīng)營(yíng)者向平臺(tái)內(nèi)的經(jīng)營(yíng)者收取不公平的高額傭金；
（六）互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)、工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)、元宇宙、數(shù)字文創(chuàng)、智慧交通、智慧醫(yī)療等領(lǐng)域的經(jīng)營(yíng)者過度收集消費(fèi)者個(gè)人信息或者顯著增加數(shù)字廣告數(shù)量損害消費(fèi)者利益；
（七）互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)、工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)、元宇宙等領(lǐng)域的經(jīng)營(yíng)者通過屏蔽店鋪、搜索降權(quán)、流量限制、技術(shù)障礙、扣取保證金等懲罰性措施或者補(bǔ)貼、忠誠(chéng)折扣、流量支持等激勵(lì)性措施，強(qiáng)制或者變相強(qiáng)制實(shí)施限定交易行為；
（八）互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)、工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)、元宇宙、區(qū)塊鏈、智能終端、智能網(wǎng)聯(lián)汽車等領(lǐng)域的經(jīng)營(yíng)者利用格式條款、彈窗、操作必經(jīng)步驟等交易相對(duì)人無法選擇、更改、拒絕的方式，將不同商品進(jìn)行捆綁銷售；
（九）控制數(shù)字經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域必要數(shù)據(jù)等生產(chǎn)要素，控制交易平臺(tái)等關(guān)鍵銷售和采購渠道，控制5G等標(biāo)準(zhǔn)必要專利，控制虛擬現(xiàn)實(shí)（VR）、增強(qiáng)現(xiàn)實(shí)（AR）、元宇宙技術(shù)版權(quán)等關(guān)鍵技術(shù)的經(jīng)營(yíng)者，利用格式條款、操作必經(jīng)步驟等交易相對(duì)人無法選擇、更改、拒絕的方式，將必要數(shù)據(jù)與非必要數(shù)據(jù)、標(biāo)準(zhǔn)必要專利與非標(biāo)準(zhǔn)必要專利、必要版權(quán)與非必要版權(quán)、過期與非過期專利與版權(quán)進(jìn)行捆綁銷售；
（十）基于大數(shù)據(jù)和算法，根據(jù)交易相對(duì)人的支付能力、消費(fèi)偏好、使用習(xí)慣等，實(shí)行不合理的差異性交易價(jià)格或者其他交易條件；
（十一）在智能終端設(shè)備預(yù)裝軟件或應(yīng)用軟件分發(fā)、開放數(shù)據(jù)和服務(wù)接口、搜索流量分配時(shí)，對(duì)交易條件相同的交易相對(duì)人實(shí)施不合理的差異性交易價(jià)格或者其他交易條件；
（十二）互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)、工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)、元宇宙等領(lǐng)域的經(jīng)營(yíng)者利用數(shù)據(jù)、算法、技術(shù)、資本等優(yōu)勢(shì)，在數(shù)據(jù)訪問、數(shù)據(jù)傳輸、數(shù)據(jù)展示和數(shù)據(jù)使用等業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)給予其自身產(chǎn)品或服務(wù)以優(yōu)惠待遇排除、限制競(jìng)爭(zhēng)。
第四章違法實(shí)施經(jīng)營(yíng)者集中風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別
第十條禁止違法實(shí)施經(jīng)營(yíng)者集中
數(shù)字經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的經(jīng)營(yíng)者實(shí)施經(jīng)營(yíng)者集中行為，達(dá)到《國(guó)務(wù)院關(guān)于經(jīng)營(yíng)者集中申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定》規(guī)定的申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)依法事先向國(guó)務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)申報(bào)，未申報(bào)的不得實(shí)施集中。
符合上款規(guī)定的涉及協(xié)議控制（VIE）架構(gòu)的經(jīng)營(yíng)者集中，應(yīng)當(dāng)依法事先向國(guó)務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)申報(bào)，未申報(bào)的不得實(shí)施集中。
即使未達(dá)到《國(guó)務(wù)院關(guān)于經(jīng)營(yíng)者集中申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定》規(guī)定的申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)的，但如果有事實(shí)和證據(jù)顯示可能具有排除、限制競(jìng)爭(zhēng)效果，反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)將會(huì)高度關(guān)注，并依法進(jìn)行調(diào)查處理。
第十一條實(shí)施經(jīng)營(yíng)者集中的方式包括：
（一）經(jīng)營(yíng)者合并；
（二）經(jīng)營(yíng)者通過取得股權(quán)或者資產(chǎn)的方式取得對(duì)其他經(jīng)營(yíng)者的控制權(quán)；
（三）經(jīng)營(yíng)者通過合同等方式取得對(duì)其他經(jīng)營(yíng)者的控制權(quán)或者能夠?qū)ζ渌?jīng)營(yíng)者施加決定性影響。
第十二條具有數(shù)字經(jīng)濟(jì)特性的高風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)營(yíng)者集中行為主要包括：
（一）參與集中的一方經(jīng)營(yíng)者為初創(chuàng)企業(yè)或者新興平臺(tái)、參與集中的經(jīng)營(yíng)者因采取免費(fèi)或者低價(jià)模式導(dǎo)致營(yíng)業(yè)額較低、相關(guān)市場(chǎng)集中度較高、參與競(jìng)爭(zhēng)者數(shù)量較少等類型的數(shù)字經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的經(jīng)營(yíng)者集中；
（二）互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)、工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)、元宇宙等領(lǐng)域的經(jīng)營(yíng)者未經(jīng)反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)許可改變隱私政策、進(jìn)行平臺(tái)間數(shù)據(jù)整合的經(jīng)營(yíng)者集中。
第五章合規(guī)重點(diǎn)事項(xiàng)
第十三條承諾合規(guī)
鼓勵(lì)數(shù)字經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的經(jīng)營(yíng)者的高級(jí)管理人員作出并履行明確、公開的反壟斷合規(guī)承諾，其他員工作出并履行相應(yīng)的反壟斷合規(guī)承諾。
數(shù)字經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的經(jīng)營(yíng)者可以在相關(guān)管理制度中明確有關(guān)人員違反承諾的后果。
第十四條配合調(diào)查
數(shù)字經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的經(jīng)營(yíng)者及員工應(yīng)當(dāng)配合反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)的調(diào)查，積極履行協(xié)助調(diào)查的義務(wù)，提供相關(guān)證據(jù)、資料，不得阻礙調(diào)查，隱匿、銷毀、轉(zhuǎn)移證據(jù)，提供虛假信息或者誤導(dǎo)性信息。對(duì)于反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)的調(diào)查，不得采取搪塞、敷衍的態(tài)度，不能以數(shù)據(jù)、算法、技術(shù)是商業(yè)秘密為由，拖延、抵制或變相拒絕調(diào)查。
數(shù)字經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的經(jīng)營(yíng)者主動(dòng)向反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)報(bào)告達(dá)成壟斷協(xié)議的有關(guān)情況并提供重要證據(jù)的，反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)可以酌情減輕或者免除處罰。數(shù)字經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的經(jīng)營(yíng)者申請(qǐng)寬大的具體適用標(biāo)準(zhǔn)和程序可以參考《反壟斷法》《國(guó)務(wù)院反壟斷委員會(huì)橫向壟斷協(xié)議案件寬大制度適用指南》。
第十五條提出與撤回承諾
接受反壟斷調(diào)查的數(shù)字經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的經(jīng)營(yíng)者可以提出承諾，在反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)認(rèn)可的期限內(nèi)采取具體措施消除該行為后果。反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)作出中止調(diào)查決定前，經(jīng)營(yíng)者可以撤回承諾。
經(jīng)營(yíng)者應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格履行承諾，并按規(guī)定向反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)報(bào)告該義務(wù)的履行情況。反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)根據(jù)經(jīng)營(yíng)者履行承諾情況，依法決定終止調(diào)查或者恢復(fù)調(diào)查。
數(shù)字經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的經(jīng)營(yíng)者提出承諾的具體適用標(biāo)準(zhǔn)和程序等可以參考《國(guó)務(wù)院反壟斷委員會(huì)壟斷案件經(jīng)營(yíng)者承諾指南》。承諾制度不適用于固定或者變更商品價(jià)格、限制商品生產(chǎn)或者銷售數(shù)量、分割銷售市場(chǎng)或者原材料采購市場(chǎng)的涉嫌壟斷協(xié)議案件。
第十六條積極舉證
為避免承擔(dān)舉證不能的不利后果，涉嫌從事壟斷行為的數(shù)字經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的經(jīng)營(yíng)者應(yīng)當(dāng)積極完成以下舉證責(zé)任：
（一）案件所涉壟斷協(xié)議、濫用市場(chǎng)支配地位行為、經(jīng)營(yíng)者集中不具有排除、限制競(jìng)爭(zhēng)的效果；
（二）固定或者限定價(jià)格協(xié)議的參與人能夠證明其在相關(guān)市場(chǎng)的市場(chǎng)份額低于國(guó)務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，并符合國(guó)務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件；
（三）被推定從事協(xié)同行為的數(shù)字經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的經(jīng)營(yíng)者能夠證明其與具有競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的經(jīng)營(yíng)者之間不存在意思聯(lián)絡(luò)或者信息交流、一致性行為具有正當(dāng)理由；
（四）被推定具有市場(chǎng)支配地位的數(shù)字經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的經(jīng)營(yíng)者能夠證明其在相關(guān)市場(chǎng)內(nèi)部不具有市場(chǎng)支配地位，或者所涉行為具有正當(dāng)理由。
第十七條豁免和適用除外
反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)高度關(guān)注初創(chuàng)企業(yè)或者新興平臺(tái)之間旨在創(chuàng)新或者提升效率的合作行為，相關(guān)領(lǐng)域的經(jīng)營(yíng)者可以依法申請(qǐng)適用壟斷協(xié)議豁免制度。
智慧交通、智慧政務(wù)等領(lǐng)域的經(jīng)營(yíng)者與政府的合作事項(xiàng)符合社會(huì)公共利益、能夠?qū)崿F(xiàn)社會(huì)保障目的，并且對(duì)相關(guān)市場(chǎng)公平競(jìng)爭(zhēng)影響較小的，經(jīng)營(yíng)者可以依法申請(qǐng)適用壟斷協(xié)議豁免制度。
數(shù)字經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的經(jīng)營(yíng)者能夠證明被調(diào)查的壟斷協(xié)議屬于反壟斷法第二十條規(guī)定情形的，不適用本指引第四條至第七條的規(guī)定。
智慧農(nóng)業(yè)領(lǐng)域的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)者及農(nóng)村經(jīng)濟(jì)組織在農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)、加工、銷售、運(yùn)輸、存儲(chǔ)等經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中實(shí)施的聯(lián)合或者協(xié)同行為的，經(jīng)營(yíng)者可以依法申請(qǐng)適用《反壟斷法》的除外制度。
第十八條申請(qǐng)適用簡(jiǎn)易程序
對(duì)符合《關(guān)于經(jīng)營(yíng)者集中簡(jiǎn)易案件適用標(biāo)準(zhǔn)的暫行規(guī)定》的經(jīng)營(yíng)者集中，數(shù)字經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的經(jīng)營(yíng)者可以申請(qǐng)適用簡(jiǎn)易程序。
第十九條投訴、舉報(bào)
對(duì)其他經(jīng)營(yíng)者涉嫌排除、限制競(jìng)爭(zhēng)的行為，對(duì)行政機(jī)關(guān)和法律、法規(guī)授權(quán)的具有管理公共事務(wù)職能的組織涉嫌濫用行政權(quán)力排除、限制競(jìng)爭(zhēng)的行為，數(shù)字經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的經(jīng)營(yíng)者可以向反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)投訴、舉報(bào)。
第六章合規(guī)制度建設(shè)
第二十條倡導(dǎo)合規(guī)文化
數(shù)字經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的經(jīng)營(yíng)者應(yīng)當(dāng)將反壟斷合規(guī)文化作為企業(yè)文化建設(shè)的重要內(nèi)容，踐行合規(guī)經(jīng)營(yíng)、公平競(jìng)爭(zhēng)的價(jià)值觀，不斷增強(qiáng)企業(yè)維護(hù)數(shù)字經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域公平競(jìng)爭(zhēng)的自律意識(shí)。
數(shù)字經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的經(jīng)營(yíng)者應(yīng)當(dāng)積極了解域外反壟斷法律規(guī)定，及時(shí)更新企業(yè)反壟斷合規(guī)制度，以應(yīng)對(duì)主要反壟斷司法管轄區(qū)對(duì)數(shù)字經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域尤其是平臺(tái)的常態(tài)化監(jiān)管和執(zhí)法。
第二十一條引導(dǎo)行業(yè)合規(guī)
行業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)行業(yè)自律，引導(dǎo)本行業(yè)的經(jīng)營(yíng)者依法競(jìng)爭(zhēng)，合規(guī)經(jīng)營(yíng)，維護(hù)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)秩序。
行業(yè)協(xié)會(huì)不得組織本行業(yè)的經(jīng)營(yíng)者從事壟斷行為。
鼓勵(lì)行業(yè)協(xié)會(huì)制作本行業(yè)合規(guī)制度的示范文本，投入有效資源，加強(qiáng)教育培訓(xùn)，幫助和督促本行業(yè)的經(jīng)營(yíng)者了解并遵守反壟斷法相關(guān)規(guī)定。
第二十二條建立合規(guī)制度
鼓勵(lì)數(shù)字經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的經(jīng)營(yíng)者投入有效資源、充足經(jīng)費(fèi)，建立并有效執(zhí)行反壟斷合規(guī)管理制度，提高經(jīng)營(yíng)管理水平，避免引發(fā)反壟斷法律風(fēng)險(xiǎn)，樹立依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)的良好形象。
鼓勵(lì)具備條件的數(shù)字經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的經(jīng)營(yíng)者建立反壟斷合規(guī)管理機(jī)構(gòu)，明確合規(guī)工作職責(zé)和負(fù)責(zé)人，完善反壟斷合規(guī)咨詢、合規(guī)檢查、合規(guī)匯報(bào)、合規(guī)培訓(xùn)、違反合規(guī)制度的責(zé)任等內(nèi)部制度，降低企業(yè)及員工的反壟斷法律風(fēng)險(xiǎn)。
尚不具備條件設(shè)立專門合規(guī)管理機(jī)構(gòu)的數(shù)字經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的經(jīng)營(yíng)者，可以指定法務(wù)、風(fēng)險(xiǎn)防控等機(jī)構(gòu)履行合規(guī)管理職責(zé)，鼓勵(lì)配備專職的合規(guī)專員。
第二十三條開展合規(guī)培訓(xùn)
數(shù)字經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的經(jīng)營(yíng)者應(yīng)當(dāng)將反壟斷合規(guī)培訓(xùn)納入企業(yè)培訓(xùn)計(jì)劃和培訓(xùn)內(nèi)容，幫助和督促員工識(shí)別相關(guān)反壟斷法律風(fēng)險(xiǎn)，增強(qiáng)反壟斷合規(guī)意識(shí)，遵守反壟斷法相關(guān)規(guī)定。
第二十四條評(píng)估合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)
數(shù)字經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的經(jīng)營(yíng)者可以根據(jù)自身經(jīng)營(yíng)規(guī)模、組織管理體系、業(yè)務(wù)內(nèi)容以及市場(chǎng)環(huán)境，分析和評(píng)估反壟斷合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的來源、發(fā)生的可能性、后果的嚴(yán)重性等，并對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分級(jí)，按不同風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)設(shè)計(jì)和實(shí)施相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)防控制度。倡導(dǎo)曾經(jīng)被反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)處罰的經(jīng)營(yíng)者建立風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估機(jī)制。
鼓勵(lì)數(shù)字經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的經(jīng)營(yíng)者對(duì)以下情形開展專項(xiàng)評(píng)估：（一）對(duì)業(yè)務(wù)收購、公司合并、新設(shè)合營(yíng)企業(yè)等事項(xiàng)作出投資決策之前；（二）實(shí)施重大營(yíng)銷計(jì)劃、簽訂重大供銷協(xié)議之前；（三）受到反壟斷調(diào)查或者訴訟之后。
鼓勵(lì)數(shù)字經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的經(jīng)營(yíng)者采取適當(dāng)方式定期評(píng)估反壟斷合規(guī)體系運(yùn)行的有效性，并對(duì)定期評(píng)估結(jié)果進(jìn)行反饋和回應(yīng)，持續(xù)更新和完善反壟斷合規(guī)體系。
第二十五條尋求合規(guī)咨詢與指導(dǎo)
鼓勵(lì)數(shù)字經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的經(jīng)營(yíng)者建立反壟斷合規(guī)咨詢機(jī)制。
數(shù)字經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的經(jīng)營(yíng)者遇到境外反壟斷調(diào)查或者訴訟時(shí)，可以向反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)尋求指導(dǎo)幫助。
第二十六條處置合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)
鼓勵(lì)數(shù)字經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的經(jīng)營(yíng)者建立健全風(fēng)險(xiǎn)處置機(jī)制，對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)采取恰當(dāng)?shù)目刂坪吞幚泶胧?/p>
數(shù)字經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的經(jīng)營(yíng)者應(yīng)當(dāng)積極配合執(zhí)法調(diào)查，依法及時(shí)采取補(bǔ)救措施，充分運(yùn)用《反壟斷法》規(guī)定的寬大制度和承諾制度，最大程度降低風(fēng)險(xiǎn)和損失。
第二十七條合規(guī)數(shù)字管理
鼓勵(lì)數(shù)字經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的經(jīng)營(yíng)者推進(jìn)數(shù)字化反壟斷合規(guī)管理，通過數(shù)字化優(yōu)化管理流程，記錄和保存相關(guān)信息。
第七章附則
第二十八條指引的效力
本指引僅對(duì)我省數(shù)字經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域反壟斷合規(guī)作出一般性指引，不具有強(qiáng)制性。法律、法規(guī)和國(guó)務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)對(duì)數(shù)字經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域反壟斷合規(guī)另有專門規(guī)定的，從其規(guī)定。
第二十九條指引的解釋
本指引由江西省市場(chǎng)監(jiān)督管理局負(fù)責(zé)解釋。
第三十條施行日期
本指引自發(fā)布之日起施行。
