本文來自微信公眾號“學習時報”，【作者】王敬禮。
人工智能正加速改變著產(chǎn)業(yè)、社會和世界，成為當前國際技術競爭與規(guī)則競爭的關鍵領域。今年5月，全國人大常委會公布的2024年度立法工作計劃將“人工智能健康發(fā)展等方面的立法項目”列入預備審議項目。國務院公布的2024年度立法工作計劃中，亦明確“預備提請全國人大常委會審議人工智能法草案”。強化對人工智能的立法保障，既要注重“治當下”，還應兼顧“謀長遠”，既要解決人民群眾迫切關心的問題，也要從宏觀上把握促進和規(guī)范的尺度，在法治軌道上促進行業(yè)高質(zhì)量健康發(fā)展。
黨的十八大以來，黨中央高度重視人工智能技術在推動科技跨越式發(fā)展、產(chǎn)業(yè)優(yōu)化升級、生產(chǎn)力整體提升等方面的巨大驅(qū)動力，不斷優(yōu)化和改善人工智能產(chǎn)業(yè)發(fā)展的政策環(huán)境，按照邊發(fā)展邊規(guī)范的思路，不斷劃定人工智能技術的發(fā)展“底線”和安全“紅線”。近年來，我國先后制定了《中華人民共和國網(wǎng)絡安全法》《網(wǎng)絡信息內(nèi)容生態(tài)治理規(guī)定》《中華人民共和國數(shù)據(jù)安全法》《中華人民共和國個人信息保護法》《互聯(lián)網(wǎng)信息服務算法推薦管理規(guī)定》《互聯(lián)網(wǎng)信息服務深度合成管理規(guī)定》等法律法規(guī)，促進了人工智能技術推廣和人工智能產(chǎn)業(yè)發(fā)展。2023年4月28日，中共中央政治局會議強調(diào)“重視通用人工智能發(fā)展，營造創(chuàng)新生態(tài)，重視防范風險”。2023年7月，國家網(wǎng)信辦等七部門聯(lián)合公布《生成式人工智能服務管理暫行辦法》，與《互聯(lián)網(wǎng)信息服務算法推薦管理規(guī)定》《互聯(lián)網(wǎng)信息服務深度合成管理規(guī)定》協(xié)同聯(lián)動，構成了我國人工智能治理的“三駕馬車”?？傮w來看，我國對人工智能的治理已經(jīng)形成了獨特的規(guī)范方式和治理模式，即依托于生成式人工智能服務提供者、算法推薦服務提供者、深度合成服務提供者的權利義務、主體責任漸次展開，并以提供者主體責任為規(guī)范主線。但是，伴隨著不斷出現(xiàn)的新的法律風險和社會治理難題，需要進一步總結(jié)生成式人工智能的技術特性、運行規(guī)律，以便更加科學地把握人工智能治理的發(fā)展規(guī)律，并以此為基礎建立一套行之有效的法律制度體系，妥善規(guī)范人工智能技術可能帶來的風險挑戰(zhàn)。
我國人工智能技術在發(fā)展中呈現(xiàn)出了如下新的特點：生態(tài)復雜化、風險多元化，應用場景特點各異、區(qū)分明顯，算法規(guī)范不足、缺乏透明性，技術周期短、法律規(guī)范滯后等。面對這些新特點，傳統(tǒng)治理模式出現(xiàn)了應對較為滯后、彈性較為不足等治理挑戰(zhàn)，與生成式人工智能的技術特性還有不相匹配之處。目前，我國已經(jīng)出臺了針對生成式人工智能的專門法規(guī)，但尚未形成通用立法和治理框架，必須加強前瞻性研究，建立以人工智能專門法為主、相關法律法規(guī)為輔的法律規(guī)范體系，在重視防范風險的同時，充分重視行業(yè)公約、倫理規(guī)范等“軟法”作用，最終實現(xiàn)人工智能規(guī)范與發(fā)展的動態(tài)平衡。
建立基礎模型、專業(yè)模型、服務應用模型的分層治理體系
基于所運用的人工智能模型的不同特點和功能，人工智能業(yè)態(tài)可以進一步細分為基礎模型層、專業(yè)模型層和服務應用模型層?；A模型是人工智能的基石，為專業(yè)模型和服務應用模型提供了生存空間和運行底座。專業(yè)模型是在基礎模型的支撐下，為滿足特定領域、行業(yè)或場景需求而開發(fā)的在特定領域內(nèi)通用的模型。服務應用模型面向用戶并直接給用戶提供服務、解決問題。分層治理體系兼顧了人工智能業(yè)態(tài)的層次性和規(guī)范構建的科學性。我國現(xiàn)行法律法規(guī)對人工智能數(shù)據(jù)、算法、主體、場景的相關規(guī)定較為零散、破碎，系統(tǒng)性、連貫性、協(xié)調(diào)性還不夠強，個別規(guī)定存在“內(nèi)部打架”現(xiàn)象。為改進上述不足，在未來立法中可采取綜合治理模式，劃分技術、產(chǎn)品與服務三個層次，關注基礎模型、專業(yè)模型、服務應用等不同層次生產(chǎn)要素要求，通過出臺統(tǒng)一、規(guī)范的人工智能專門立法，對生成式人工智能全產(chǎn)業(yè)、全業(yè)態(tài)進行綜合性監(jiān)管與規(guī)治，通過采用復合性、系統(tǒng)性的治理模式，為我國抓住人工智能大模型發(fā)展窗口提供有力制度支撐和法律保障。
完善以鼓勵發(fā)展和支持創(chuàng)新為導向的基礎模型層法律制度
生成式人工智能基礎大模型迭代周期短的特點導致其發(fā)展窗口期非常短暫，基礎模型作為新型數(shù)字基礎設施具有高成本、高風險、高收益的顯著特點，在法律制度層面應以搶占先機、鼓勵發(fā)展為導向，大力鼓勵基礎模型層的技術創(chuàng)新、研發(fā)投入，明確其在科技倫理審查、訓練數(shù)據(jù)來源、模型參數(shù)可靠、算法安全風險等方面的恰當義務。例如，完善《中華人民共和國著作權法》中的數(shù)據(jù)挖掘法定許可制度，建立面向人工智能研發(fā)的“公共數(shù)據(jù)池”等新規(guī)則，為基礎模型研發(fā)提供相對自由的制度空間。
完善以審慎包容、分級分類為導向的專業(yè)模型層法律制度
第一，對專業(yè)模型層的監(jiān)管應堅持審慎包容的理念。生成式人工智能專業(yè)模型主要對基礎模型進行適應各專業(yè)垂直細分領域的個性化精調(diào)，在整個產(chǎn)業(yè)鏈中起到承上啟下的作用。對專業(yè)模型層的監(jiān)管應根據(jù)專業(yè)模型所處行業(yè)，引入分類、分行業(yè)管理規(guī)則，關注關鍵領域、關鍵模型，重視專業(yè)領域訓練數(shù)據(jù)來源與安全，適時引入新興監(jiān)管工具，給新興技術發(fā)展留下試錯空間。第二，生成式人工智能專業(yè)模型層一般有具體應用場景和垂直行業(yè)劃分，應將開發(fā)者及“模型”本身作為法律規(guī)制對象和責任主體，結(jié)合專業(yè)模型層應用的具體場景“量體裁衣”，區(qū)分應用領域、風險級別的差異，采取不同的監(jiān)管規(guī)范策略。第三，專業(yè)模型既是基礎模型層的商業(yè)端用戶，又是服務應用層的模型服務提供者，這就要求專業(yè)模型開發(fā)者不僅應對訓練數(shù)據(jù)的合法性負責，還要遵循相關行業(yè)規(guī)范的具體要求，所以在未來進行人工智能立法時，對專業(yè)模型層大模型的規(guī)定要合理設計兜底條款，強化法律之間銜接配套，爭取實現(xiàn)監(jiān)管的同向發(fā)力、協(xié)調(diào)統(tǒng)一。
完善以風險管理、敏捷治理為導向的服務應用模型層法律制度
服務應用模型層直接面向用戶，最容易侵害用戶利益，立法的重點是在有效區(qū)分已知風險和未知風險等不同風險等級的基礎上構建法律與技術相結(jié)合的監(jiān)管工具箱，通過治理手段、治理強度的差異性安排有效控制服務應用層的風險，最大限度保護用戶權益。例如，在未來立法中，可按照服務應用模型層對個人基本權利產(chǎn)生威脅的程度，將相關人工智能技術劃分為“不可接受風險、高風險、低風險、最小風險”幾種等級，并對人工智能技術提出風險管理體系建設、提供高質(zhì)量數(shù)據(jù)集、數(shù)據(jù)處理可追溯、適當人為監(jiān)督等法定義務，還可規(guī)定智能生成內(nèi)容提示告知、信息披露等差異化監(jiān)管要求。此外，針對生成式人工智能服務應用層未知的長期風險，可以嘗試建立“通知+刪除”制度，建立一種彈性的監(jiān)管框架。同時，注重發(fā)揮技術規(guī)范、行業(yè)標準在人工智能治理中的重要作用，通過政府、行業(yè)主管部門等出臺的技術政策、技術標準、技術指南等，為各技術參與者在設計、開發(fā)和使用人工智能技術的過程中有效識別、評估和處理相關風險提供指引，并在技術專家、平臺主體、行業(yè)自律組織、用戶等社會力量的協(xié)同下，共同探索各類場景、功能下生成式人工智能的全行業(yè)自律公約、倫理規(guī)范。
文章來源：《學習時報》2024年11月6日第3版
